澳大利亞金融犯罪監管機構AUSTRAC已對Entain集團有限公司發起民事罰款程序，該公司經營線上博彩平台Ladbrokes和Neds，被控嚴重違反反洗錢（AML）和反恐融資（CTF）法律。這是AUSTRAC首次對線上博彩公司採取法律行動。
聯邦法院的案件於12月16日提起，指控Entain“嚴重且系統性”的不合規，包括高級管理層的監督不足、客戶身份驗證的漏洞以及防止犯罪利用的保障措施不足。
AUSTRAC於2022年9月啟動的調查發現Entain的AML/CTF協議存在多項失敗：
- 董事會監督不足：AUSTRAC指控Entain的領導層未能充分監控其AML/CTF計劃，使企業面臨犯罪利用的風險。
- 第三方交易：Entain被指控允許第三方代表其存款，可能促成了源自犯罪活動的資金使用。
- 高風險客戶：該公司據稱未對17名高風險客戶進行適當的盡職調查，並被指控使用化名來隱藏某些個人的身份。
- 運營風險：Entain的24/7博彩平台被指容易被未經識別的個人通過第三方提供者濫用。
如果被判有罪，Entain可能面臨重大財務處罰。先例表明，AML/CTF違規的罰款可能總計數億美元。
AUSTRAC首席執行官Brendan Thomas將此案描述為特別令人關注，因為Entain作為全球賭博運營商的規模和影響力。
“AUSTRAC的訴訟指控Entain未能制定和維護符合反洗錢規定的程序，使公司面臨嚴重的犯罪利用風險，”Thomas說。“洗錢通常伴隨著詐騙、騙局和腐敗等犯罪，這些犯罪對社區產生深遠影響。”
AUSTRAC強調其監管的所有企業都必須確保有強大的合規系統來識別客戶並防止洗錢風險，尤其是在像線上博彩這樣的脆弱行業。
Entain承認了AUSTRAC的指控。首席執行官Gavin Isaacs強調公司致力於提高合規性。“我們注意到所提出的指控，我們非常認真地對待，”Isaacs說。“我們致力於將金融犯罪排除在賭博之外，並支援一個良好監管的合規行業。”
運營商概述了其增強AML/CTF控制的持續努力，其中一個補救計劃於2022年12月啟動，計劃於2025年6月完成。
AUSTRAC對Entain的行動是對澳大利亞賭博行業洗錢行為的更廣泛打擊的一部分：
- Crown Resorts：因系統性失敗在2023年被罰款4.5億美元。
- SkyCity Entertainment：今年早些時候被罰款6300萬美元。
- Star Entertainment Group：面臨類似違規的聯邦法院持續訴訟。
- Sportsbet：簽署了一項可執行承諾以解決合規問題。
AUSTRAC的國家風險評估已確定線上博彩行業極易受到洗錢的影響，促使監管審查加強。
