澳大利亚金融犯罪监管机构AUSTRAC已对Entain集团有限公司发起民事罚款程序，该公司经营在线博彩平台Ladbrokes和Neds，被控严重违反反洗钱（AML）和反恐融资（CTF）法律。这是AUSTRAC首次对在线博彩公司采取法律行动。
联邦法院的案件于12月16日提起，指控Entain“严重且系统性”的不合规，包括高级管理层的监督不足、客户身份验证的漏洞以及防止犯罪利用的保障措施不足。
AUSTRAC于2022年9月启动的调查发现Entain的AML/CTF协议存在多项失败：
- 董事会监督不足：AUSTRAC指控Entain的领导层未能充分监控其AML/CTF计划，使企业面临犯罪利用的风险。
- 第三方交易：Entain被指控允许第三方代表其存款，可能促成了源自犯罪活动的资金使用。
- 高风险客户：该公司据称未对17名高风险客户进行适当的尽职调查，并被指控使用化名来隐藏某些个人的身份。
- 运营风险：Entain的24/7博彩平台被指容易被未经识别的个人通过第三方提供者滥用。
如果被判有罪，Entain可能面临重大财务处罚。先例表明，AML/CTF违规的罚款可能总计数亿美元。
AUSTRAC首席执行官Brendan Thomas将此案描述为特别令人关注，因为Entain作为全球赌博运营商的规模和影响力。
“AUSTRAC的诉讼指控Entain未能制定和维护符合反洗钱规定的程序，使公司面临严重的犯罪利用风险，”Thomas说。“洗钱通常伴随着诈骗、骗局和腐败等犯罪，这些犯罪对社区产生深远影响。”
AUSTRAC强调其监管的所有企业都必须确保有强大的合规系统来识别客户并防止洗钱风险，尤其是在像在线博彩这样的脆弱行业。
Entain承认了AUSTRAC的指控。首席执行官Gavin Isaacs强调公司致力于提高合规性。“我们注意到所提出的指控，我们非常认真地对待，”Isaacs说。“我们致力于将金融犯罪排除在赌博之外，并支持一个良好监管的合规行业。”
运营商概述了其增强AML/CTF控制的持续努力，其中一个补救计划于2022年12月启动，计划于2025年6月完成。
AUSTRAC对Entain的行动是对澳大利亚赌博行业洗钱行为的更广泛打击的一部分：
- Crown Resorts：因系统性失败在2023年被罚款4.5亿美元。
- SkyCity Entertainment：今年早些时候被罚款6300万美元。
- Star Entertainment Group：面临类似违规的联邦法院持续诉讼。
- Sportsbet：签署了一项可执行承诺以解决合规问题。
AUSTRAC的国家风险评估已确定在线博彩行业极易受到洗钱的影响，促使监管审查加强。
